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原标题：中银证券中证500买卖型敞开式指数证券出资基金敞开日常申购、换回事务的布告

布告送出日期：2020年5月22日

1布告基本信息

注：（1）中银证券中证500买卖型敞开式指数证券出资基金的申赎代码为515191。

（2）本基金为买卖型敞开式证券出资基金，基金处理人为中银世界证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“基金处理人”），基金注册挂号组织为我国证券挂号结算有限责任公司，基金保管人为招商银行股份有限公司。

2 日常申购、换回事务的处理时刻

出资人在敞开日处理基金比例的申购和换回，详细处理时刻为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖时刻，但基金处理人依据法令法规、我国证监会的要求或本基金合同的规矩布告暂停申购、换回时在外。

基金处理人不得在基金合同约好之外的日期或许时刻处理基金比例的申购、换回。出资人在基金合同约好之外的日期和时刻提出申购、换回请求且挂号组织承认承受的，视为出资人在下一敞开日提出的申购、换回请求，并按照下一敞开日的请求处理。

基金合同收效后，若呈现新的证券买卖商场、证券买卖所买卖时刻改变或其他特殊状况，基金处理人将视状况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调整，但应在施行日前按照《揭露征集证券出资基金信息发表处理方法》（以下简称“《信息发表方法》”）的有关规矩在指定前言上布告。

3 日常申购事务

3.1 申购金额约束

1、出资人申购的基金比例需为最小申购单位的整数倍。现在，本基金最小申购换回单位为200万份。

2、基金处理人可依据基金运作状况、商场改变以及出资者需求等要素，对基金的最小申购换回单位进行调整并提早布告。详细规矩请拜见更新的招募阐明书或相关布告。

3、基金处理人能够规矩本基金当日申购比例上限，详细规矩详见申购、换回清单。

4、基金处理人能够规矩单个出资人累计持有的基金比例上限，详细规矩请拜见招募阐明书或相关布告。

5、当承受申购请求对存量基金比例持有人利益构成潜在严重晦气影响时，基金处理人应当采纳设定单一出资者申购或累计持有的基金比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等方法，实在维护存量基金比例持有人的合法权益。基金处理人依据出资运作与危险操控的需求，可采纳上述方法对基金规划予以操控。详细见基金处理人相关布告。

6、基金处理人可依据商场状况，在法令法规答应的状况下，调整上述规矩数量或比例等约束。基金处理人有必要在调整施行前按照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上布告（其间上述第3、4条基金处理人有必要于前一买卖日设定并在当日基金申购、换回清单上发布，而不用在指定前言上布告也无须报我国证监会存案）。

3.2 申购费率

1、申购对价依据申购、换回清单和出资人申购的基金比例数额承认。申购对价是指出资人申购基金比例时应交给的组合证券、现金代替、现金差额及其他对价。

2、出资者在申购基金比例时，申购换回署理组织可按照不超越0.5%的规范收取佣钱，其间包含证券买卖所、挂号组织等收取的相关费用，详细请拜见招募阐明书或相关布告。

4 日常换回事务

4.1 换回比例约束

1、出资人换回的基金比例需为最小换回单位的整数倍。现在，本基金最小换回单位为200万份。

2、基金处理人可依据基金运作状况、商场改变以及出资者需求等要素，对基金的最小申购换回单位进行调整并提早布告。详细规矩请拜见更新的招募阐明书或相关布告。

3、基金处理人能够规矩本基金当日换回比例上限，详细规矩详见申购、换回清单。

4、基金处理人能够规矩出资人每个买卖账户的最低基金比例余额，详细规矩请拜见招募阐明书或相关布告。

5、基金处理人可依据商场状况，在法令法规答应的状况下，调整上述规矩数量或比例等约束。基金处理人有必要在调整施行前按照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上布告（其间上述第3、4条基金处理人有必要于前一买卖日设定并在当日基金申购、换回清单上发布，而不用在指定前言上布告也无须报我国证监会存案）。

4.2 换回费率

1、换回对价依据申购、换回清单和出资人换回的基金比例数额承认。换回对价是指出资人换回基金比例时，基金处理人应交给给出资人的组合证券、现金代替、现金差额及其他对价。

2、出资者在换回基金比例时，申购换回署理组织可按照不超越0.5%的规范收取佣钱，其间包含证券买卖所、挂号组织等收取的相关费用，详细请拜见招募阐明书或相关布告。

5基金出售组织

出资人应当在申购换回署理券商处理基金申购、换回事务的经营场所或按申购换回署理券商供给的其他方法处理基金的申购和换回。

现在本基金的申购换回署理券商包含：中银世界证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、我国世界金融股份有限公司。

上述排名不分先后，基金处理人能够依据状况当令添加或调整申购换回署理券商，并及时在基金处理人网站列明，敬请出资者留心。

6基金比例净值布告/基金收益布告的发表组织

在开端处理基金比例申购或许换回或上市买卖后，本基金在每个敞开日/买卖日的次日，经过网站、基金比例出售网点以及其他前言，发表敞开日/买卖日的基金比例净值和基金比例累计净值。

7其他需求提示的事项

7.1 申购与换回的准则

1、基金选用比例申购和比例换回的方法，即申购和换回均以比例请求。

2、基金的申购对价、换回对价包含组合证券、现金代替、现金差额及其他对价。

3、申购、换回请求提交后不得吊销。

4、申购、换回应恪守事务规矩的规矩。

5、处理申购、换回事务时，应当遵从基金比例持有人利益优先准则，确保出资者的合法权益不受危害并得到公正对待。

基金处理人可在法令法规答应并在对基金比例持有人利益无实质性晦气影响的前提下，对上述准则进行调整。基金处理人有必要在新规矩开端施行前按照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上布告。

7.2 申购与换回的程序

1、申购和换回的请求方法

出资人有必要依据申购换回署理券商或基金处理人规矩的程序，在敞开日的详细事务处理时刻内提出申购或换回的请求。

出资人在提交申购请求时须按申购换回署理券商规矩的方法按照申购换回清单备足申购对价，出资人在提交换回请求时须持有满足的基金比例余额和现金，不然所提交的申购、换回请求无效。

2、申购和换回请求的承认

出资者申购、换回请求在受理当日进行承认。如出资者未能供给符合要求的申购对价，则申购请求失利。如出资者持有的符合要求的基金比例缺乏或未能依据要求预备足额的现金，或基金出资组合内不具备足额的符合要求的换回对价，则换回请求失利。

出资者申购的基金比例当日起可卖出，出资者换回取得的股票当日起可卖出。

基金出售组织对申购、换回请求的受理并不代表该请求必定成功，而仅代表出售组织现已接收到申购、换回请求。申购与换回的承认以挂号组织的承认成果为准。关于请求的承认状况，出资者应及时查询并妥善行使合法权利。

3、申购和换回的清算交收与挂号

本基金申购换回过程中触及的基金比例、组合证券、现金代替、现金差额及其他对价的清算交收适用相关事务规矩和参加各方相关协议及其不时修订的有关规矩。

关于本基金的申购、换回事务选用净额结算方法，即基金比例、上交所上市的成份股的现金代替、深交所上市的成份股的现金代替选用净额结算的方法；申购换回事务触及的现金差额和现金代替退补款选用代收代付。

出资者T日申购成功后，挂号组织在T日收市后为出资者处理基金比例与上交所上市的成份股的交收以及现金代替的清算；在T+1日处理现金代替的交收以及现金差额的清算，在T+2日处理现金差额的交收，并将成果发送给申购换回署理组织、基金处理人和基金保管人。

出资者T日换回成功后，挂号组织在T日收市后为出资者处理基金比例的刊出与上交所上市的成份股的交收以及现金代替的清算；在T+1日处理现金代替的交收以及现金差额的清算，在T+2日处理现金差额的交收，并将成果发送给申购换回署理组织、基金处理人和基金保管人。

假如挂号组织和基金处理人在清算交收时发现不能正常履约的景象，则依据相关事务规矩和参加各方相关协议及其不时修订的有关规矩进行处理。

基金处理人、上海证券买卖所、挂号组织可在法令法规答应的范围内，在不影响基金比例持有人实质性利益的前提下，对基金比例申购换回的程序以及清算交收和挂号的处理时刻、方法、处理规矩等进行调整，基金处理人应最迟于开端施行前按照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上布告。

7.3 申购与换回的对价

1、申购对价是指出资者申购基金比例时应交给的组合证券、现金代替、现金差额及其他对价。换回对价是指基金比例持有人换回基金比例时，基金处理人应交给的组合证券、现金代替、现金差额及其他对价。申购对价、换回对价依据申购换回清单和出资者申购、换回的基金比例数额承认。

2、本基金比例净值的核算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此发作的收益或丢失由基金产业承当。T日的基金比例净值在当天收市后核算，并在T+1日内布告。遇特殊状况，经实行恰当程序，能够恰当推迟核算或布告。申购换回清单由基金处理人编制，T日的申购换回清单在当日上海证券买卖所开市前布告。未来，若商场状况发作改变，或相关事务规矩发作改变，基金处理人能够在不违背相关法令法规的状况下对基金比例净值、申购换回清单的核算和布告时刻进行调整并提早布告。

7.4 其他需求提示的事项

1、如发作不可抗力或其他景象致使基金无法准时敞开或需依据基金合同暂停申购与换回事务的，基金处理人与基金保管人协商一致，能够合理调整申购或换回事务的处理期间并予以布告。

2、本布告仅对本基金敞开申购、换回事务的有关事项予以阐明。出资人欲了解本基金相关事务规矩的详细状况，请阅览刊登于本公司网站的《中银证券中证500买卖型敞开式指数证券出资基金基金合同》、《中银证券中证500买卖型敞开式指数证券出资基金招募阐明书》等法令文件。出资者能够登录本公司基金网站（www.bocifunds.com）或拨打客户服务热线021-61195566或400-620-8888（免远程通话费用）挑选6公募基金事务进行相关咨询。

危险提示：本基金处理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。请出资人出本钱基金前仔细阅览本基金的基金合同和招募阐明书，并依据本身危险承受能力挑选合适自己的基金产品。敬请出资人留意出资危险。

中银世界证券股份有限公司

2020年5月22日

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